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2026年证券投资顾问职业资格考试题目及答案

一、单项选择题（共15题，每题1分，共15分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循的核心原则是？

A.高收益优先原则

B.风险揭示原则

C.佣金导向原则

D.短期波动优先原则

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，其适合的投资产品不包括？

A.指数型基金

B.股票型基金

C.定期存款

D.股票市场ETF

3.证券投资顾问在提供投资建议前，必须完成的环节是？

A.客户交易行为跟踪

B.客户风险承受能力评估

C.资产配置方案设计

D.投资组合调整建议

4.关于可转换债券，以下描述错误的是？

A.具有债性和股性双重属性

B.转换价格通常高于发行时股票的市场价格

C.存在流动性风险

D.收益率通常高于同期限普通债券

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得提供的服务包括？

A.分析证券市场趋势

B.制定投资计划

C.直接代理客户操作账户

D.提供投资风险评估

6.某股票当前市价为20元，前一年每股分红0.5元，预计未来年成长率为8%，采用股利折现模型（DDM）计算其合理价值约为？

A.25元

B.22元

C.18元

D.20元

7.以下哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？

A.