上海晏煜资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度.docx

上海晏煜资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度

第PAGE页共NUMPAGES页

第PAGE页共NUMPAGES页

第PAGE页共NUMPAGES页

上海晏煜资产管理有限公司

基金销售业务基本管理制度

目录

第一部分业务职责分工制度 2

第二部分分公司职责说明和管理制度 5

第三部分基金销售人员管理制度 10

第四部分基金销售业务激励政策 13

第五部分基金销售异常交易管理制度 15

第六部分基金销售会计系统内部控制制度 17

第七部分信息技术内部控制制度 21

第八部分员工行为规范 26

第九部分基金销售人员行为规范 32

第十部分客户服务标准 35

第十一部分基金宣传推介材料管理制度 40

第十二部分基金销售业务信息揭示管理制度 45

第十三部分客户投诉处理制度 47

第十四部分基金销售业务资料档案管理制度 54

第十五部分基金销售业务应急处理制度 62

第十六部分基金销售业务监察稽核制度 72

上海晏煜资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度

第PAGE页共NUMPAGES页

第PAGE页共NUMPAGES页

第PAGE页共NUMPAGES页

第一部分 业务职责分工制度

第一章总则

根据国家法律法规以及公司基金销售业务