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金融投资经理投资组合收益评估表

考核姓名：部门：职位：填报时间：年月日

A级指标

B级指标

权重

分值

评分标准

自评分

部门负责人评分

投资组合收益

年化收益率达成率

40%

16

具体评估经理所管理的投资组合在考核期内的年化收益率与设定市场基准收益率的对比情况，对比计算方法为(经理所管理投资组合年化收益率-市场基准收益率)/市场基准收益率，达成率越高，得分越高。

投资组合收益

超额收益贡献

40%

12

评估经理所管理的投资组合贡献的超额收益（即实际收益率与无风险收益率之差）占团队总超额收益的比例，比例越高，得分越高。

投资组合收益

投资组合夏普比率

40%

8

夏普比率是衡量投资组合每单位总风险所能获得超额回报的指标，具体评估经理所管理的投资组合在考核期内的夏普比率表现，比率越高，得分越高。

投资组合收益

资产配置优化度

40%

4

评估经理在考核期内通过调整资产配置策略，使投资组合收益实现的提升幅度，提升幅度越高，得分越高。

投资组合收益

投资策略有效性

40%

0

通过内部评估小组对经理在考核期内提出的投资策略进行有效性评估，包括策略合理性、执行效率等方面，得分越高，得分越高。

风险管理

最大回撤控制

25%

10

评估经理所管理的投资组合在考核期内出现的最大回撤情况，回撤越小，得分越高。

风险管理

波动率