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律所内部风控管理规范

第一章：总则

为加强本所内部管理，规范执业行为，有效识别、评估、防范和控制执业过程中的各类风险，保障律师事务所依法、规范、诚信、稳健运营，维护客户合法权益及本所声誉，依据《中华人民共和国律师法》、《律师事务所管理办法》等相关法律法规及行业规范，结合本所实际情况，制定本规范。本规范适用于本所全体合伙人、律师、实习律师及行政辅助人员。

本所内部风险控制遵循以下基本原则：1.全面性原则。风控管理应覆盖本所全部业务活动、管理环节及全体人员，贯穿于决策、执行、监督、反馈的全过程。2.独立性原则。设立相对独立的风险控制职能部门或岗位，确保风险识别、评估、监控的客观性和有效性。3.审慎性原则。以审慎经营、防范风险为出发点，业务开展应充分评估风险，确保措施与风险承受能力相匹配。4.有效性原则。风控措施应具有可操作性，职责明确，流程清晰，确保各项制度得到有效执行。5.成本效益原则。以合理的成本实现有效的风险控制，平衡风险控制与运营效率的关系。

第二章：利益冲突审查

利益冲突审查是律师执业的核心红线，是本所风险控制的首要环节。全体执业人员在受理任何业务或与潜在客户进行实质性接洽前，必须通过本所指定的内部管理系统或书面形式，提交利益冲突检索申请。

检索范围应全面，包括但不限于：1.拟委托客户与现客户/前客户之间是否存在对立利益；2.本所其他律师是否正在或曾为对方当事人