《2026年》基金从业合规风控考试试卷专项训练.docxVIP

《2026年》基金从业合规风控考试试卷专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共50分。以下每题只有一个选项最符合题意）

1.基金从业人员的下列行为中，符合其忠实义务的是（）。

A.利用自己的信息优势，建议客户购买与其个人利益相关的基金产品

B.在接受基金管理人委托时，将基金财产与自有财产混合管理

C.向客户承诺保本保息，以吸引客户认购基金

D.对客户隐瞒基金存在的特定风险，以促成交易

2.我国基金业监管的主要法律依据不包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《证券投资基金法》

D.《基金管理公司风险管理指引》

3.基金信息披露的“实质性原则”主要强调的是（）。

A.信息披露的形式必须规范

B.信息披露的内容必须真实、准确、完整、及时、公平

C.信息披露的时机必须与市场变化同步

D.信息披露的语言必须使用专业术语

4.基金募集过程中，基金管理人向合格投资者非公开募集资金，但基金份额持有人累计人数超过200人的，应当遵守的规定主要是（）。

A.需要取得证券期货交易所的批准

B.应当参照适用私募基金的规定