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合规风险管理管理制度

第一章总则

第一条为建立健全合规风险管理长效机制，有效识别、评估、监测和控制合规风险，保障公司经营管理活动符合法律法规、监管规定、行业准则、公司章程及内部规章制度的要求，防范合规风险事件导致的法律责任、监管处罚、财务损失及声誉损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》（适用于金融机构）、《中央企业合规管理办法》等相关法律法规及监管要求，结合公司实际经营情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及所属各级全资、控股子公司，以及公司派驻到参股公司的管理人员。公司全体员工、委托外部服务机构在代表公司开展业务过程中，均需遵守本制度的相关要求。

第三条本制度所称合规，是指公司经营管理活动与法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部规章制度，以及诚实守信、道德准则等要求相一致。本制度所称合规风险，是指公司因没有遵守上述规则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失、声誉损失或其他负面影响的风险。本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以公司及员工经营管理行为为对象，开展的制度建设、风险识别、风险评估、风险应对、监督检查、考核问责、文化培育等有组织、有计划的管理活动。

第四条公司合规风险管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则。合规风险管理贯穿公司决策、执行、监督全流程，覆盖各业务条线、各分支机构、各层级岗位，全体员工均为合