某资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度汇编.docx

某资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度汇编

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上海晏煜资产管理有限公司

基金销售业务基本管理制度

目录

第一部分业务职责分工制度 2

第二部分分公司职责说明和管理制度 5

第三部分基金销售人员管理制度 10

第四部分基金销售业务激励政策 13

第五部分基金销售异常交易管理制度 15

第六部分基金销售会计系统内部控制制度 17

第七部分信息技术内部控制制度 21

第八部分员工行为规范 26

第九部分基金销售人员行为规范 32

第十部分客户服务标准 35

第十一部分基金宣传推介材料管理制度 40

第十二部分基金销售业务信息揭示管理制度 45

第十三部分客户投诉处理制度 47

第十四部分基金销售业务资料档案管理制度 54

第十五部分基金销售业务应急处理制度 62

第十六部分基金销售业务监察稽核制度 72

某资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度汇编

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第一部分 业务职责分工制度

第一章总则

根据国家法律法规以及公司基金销售业务规划