2026课件：与证券交易所监管职能相关诉讼案件管辖与受理规定核心要点（2021年施行）.pptxVIP

与证券交易所监管职能相关诉讼案件管辖与受理规定核心要点（2021年施行）

目录

02

管辖法院规则

01

规定背景与目的

03

案件受理标准

04

诉讼程序要求

05

施行与效力

06

法律依据与衔接

规定背景与目的

01

立法背景与必要性

投资者保护强化

证券法修订后对投资者权益保护提出更高要求，需通过明确诉讼管辖规则降低投资者维权成本，提升司法救济效率。

司法实践统一需求

各地法院对证券交易所监管行为引发的诉讼案件存在管辖标准不统一、受理范围模糊等问题，导致同类案件裁判尺度差异，需要通过立法规范司法裁判标准。

证券市场监管需求

随着资本市场快速发展，证券违法行为呈现复杂化、专业化趋势，原有监管框架难以有效应对新型市场操纵、内幕交易等违法违规行为，亟需通过司法解释明确监管边界。

监管职能界定范围

4

技术系统管理

3

信息披露监管

2

交易监控职责

1

自律管理行为

涉及交易系统故障、数据错误等因交易所技术运维问题导致的纠纷，需区分是否属于履行公共监管职能范畴。

涵盖证券交易所对证券交易实时监控、异常交易行为识别与处置等职能，因监控措施引发的纠纷纳入规定调整范围。

包括对上市公司信息披露文件的审核、问询及违规处理等行为，此类监管活动引发的诉讼适用专门管辖。

明确证券交易所依据章程、业务规则对会员及上市公司实施的自律监管措施（如暂停交易、公开谴责等）属于监管职能范畴，相关诉讼适用特