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2026年证券投资顾问资格认证考试宝典

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应确保客户具备相应的风险承受能力等级，以下说法正确的是？

A.客户风险承受能力等级可由证券公司自行评定

B.客户需签署《风险揭示书》方可接收投资建议

C.证券投资顾问可推荐超出客户风险承受能力等级的产品

D.风险承受能力等级评定结果仅适用于该证券公司

2.某客户投资期限为3年，风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问推荐以下哪种产品组合最合适？

A.80%股票型基金+20%国债逆回购

B.50%混合型基金+50%银行理财产品

C.30%股票型基金+70%货币市场基金

D.100%银行定期存款

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》中，以下哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？

A.未经客户同意，泄露其个人信息

B.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费

C.在营业部内开展现场咨询服务

D.向客户承诺收益或分红

4.某客户持有某股票，当前股价为10元，证券投资顾问建议其采用“卖一价”挂单卖出，若该股票当日最低成交价为9.8元，则客户实际卖出价格可能为？

A.9.8元

B.10元

C.10.2元

D.10元或9.8元

5.根据《证券公司监督管理