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2026证券投资顾问从业资格模拟试题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将正确选项的字母填入括号内）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易

B.资产管理

C.提供专业的、个性化的投资建议

D.证券市场信息传播

2.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，不得与（）进行利益分成或者约定收益。

A.证券投资顾问人员

B.客户

C.证券资产管理客户

D.以上均不可以

3.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.应当遵循独立、客观、公正的原则

B.应当忠实客户利益，不得与客户利益发生冲突

C.可以为自己或他人利益从事可能与客户利益相冲突的业务

D.应当向客户说明投资建议的依据、逻辑和风险

4.客户适当性管理中，关于“了解客户”的说法，错误的是（）。

A.包括了解客户的身份、财产状况、金融需求等

B.应当制作客户信息登记表，并由客户签字确认

C.了解客户的风险承受能力是核心内容之一

D.可以根据客户提供的资