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2026年证券从业知识考点集题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司承销证券，应当依照下列规定以（A）

A.团体协议

B.证券发行说明书

C.证券承销协议

D.证券承销公告

2.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备的条件不包括（C）

A.具有证券从业资格

B.熟悉证券市场

C.具有至少5年境外资产管理经验

D.无重大违法违规记录

3.上海证券交易所科创板股票的涨跌幅限制为（A）

A.20%

B.10%

C.5%

D.30%

4.深圳证券交易所创业板股票的涨跌幅限制为（B）

A.20%

B.10%

C.5%

D.30%

5.证券公司为客户办理融资融券业务，客户信用证券账户不得用于（D）

A.买卖证券

B.融券卖出

C.融资买入

D.存放现金

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员应当具备的条件不包括（B）

A.熟悉证券市场

B.具有至少3年境外资产管理经验

C.无重大违法违规记录

D.具有证券从业资格

7.证券公司从事自营业务，其自营业务负责人应当具备的条件不包括（C）

A.具有证券从业资格

B.熟悉证券市场

C.具有至少5年境外自营业务经验

D.无重大违法违规记录

8.根据