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202证券投资顾问资格标准冲刺试题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的首字母填入括号内）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当首先了解（）。

A.客户的年龄和职业

B.客户的财务状况和投资经验

C.客户的星座和血型

D.客户的性别和居住地

2.根据《证券投资顾问业务规范》，证券投资顾问不得向客户提供（）。

A.依据客户情况制定的投资计划

B.证券市场行情信息

C.非公开的重大信息

D.客户风险承受能力评估结果

3.下列关于证券投资顾问客户适当性管理要求的说法，错误的是（）。

A.应当根据客户的风险承受能力推荐适当的产品或服务

B.可以推荐风险等级高于客户风险承受能力等级的产品

C.应当告知客户投资风险

D.应当建立客户适当性管理档案

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当告知客户下列哪些信息？（）

A.投资建议的依据

B.投资建议的内容

C.投资建议可能产生的风险

D.以上都是

5.下列哪种行为不属于证券投资顾问的禁止行为？（）

A.代替客户做出投资决策

B.以个人名义