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2026年证券从业《证券发行》测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.程序性

C.有偿性

D.无偿性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.募集资金

B.发行定价

C.信息披露

D.上市交易

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不高于60%

C.存在重大法律纠纷

D.没有重大风险

4.在股票发行过程中，采用“询价发行”方式时，主承销商通过向机构投资者询价来确定发行价格，以下哪项不是询价发行的主要步骤？

A.初步询价

B.详细询价

C.最终定价

D.资金募集

5.企业债券的发行利率通常受到以下哪项因素的主要影响？

A.市场利率

B.企业信用评级

C.政府政策

D.以上都是

6.可转换债券是指发行人发行的，在一定期限内可以转换为公司股票的债券，以下哪项不是可转换债券的特征？

A.转换价格

B.转换期限

C.利率固