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证券经营机构管理规范

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范证券经营机构经营管理行为，健全内部治理与风险防控体系，保障投资者合法权益，维护证券市场秩序，促进证券行业合规稳健、高质量发展，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构合规管理办法》等法律法规及监管规则，结合行业自律管理要求，制定本规范。

第二条适用范围

本规范适用于境内依法设立的证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构等各类证券经营机构，涵盖机构总部、分支机构、全资及控股子公司，以及从事证券相关业务的全部从业人员，包括正式员工、证券经纪人、劳务派遣人员及受托开展业务的相关人员。

第三条核心管理原则

1.合规优先原则：坚持合规经营底线，所有经营活动、业务流程、管理行为均严格贴合法律法规、监管规定及行业自律规则，杜绝违规展业、越权操作。

2.风险可控原则：建立全面风险管理体系，覆盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等各类风险，实现风险事前防范、事中监控、事后处置闭环管理。

3.投资者保护原则：将投资者合法权益保护贯穿业务全流程，严格落实适当性管理、信息披露、风险告知等义务，杜绝损害投资者利益的行为。

4.审慎稳健原则：秉持审慎经营理念，健全内部决策与授权机制，杜绝激进经营、违规套利，保障机构持续稳定运营。