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北金所备案债券投资管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范本公司（以下简称“公司”）在北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）备案债券的投资行为，加强投资管理，控制投资风险，提高投资收益，确保资金安全，依据国家相关法律法规、监管要求以及公司内部章程及相关管理制度，特制定本制度。

第二条定义

本制度所称北金所备案债券，是指在北金所进行备案、挂牌转让的各类债券产品，包括但不限于企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等符合北金所挂牌条件的债权类资产。

第三条适用范围

本制度适用于公司所有涉及北金所备案债券的投资决策、交易执行、风险控制、投后管理及信息披露等活动。公司各相关部门及员工在从事北金所备案债券投资业务时，均须遵守本制度。

第四条基本原则

公司进行北金所备案债券投资应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及北金所相关业务规则。

（二）风险为本原则：建立健全风险控制体系，有效识别、评估、监测和控制投资风险。

（三）审慎稳健原则：投资决策应基于充分的研究分析，审慎评估投资价值和风险收益特征。

（四）收益性与流动性平衡原则：在追求投资收益的同时，充分考虑资产的流动性需求。

（五）集中管理原则：对北金所备案债券投资实行统一授权、集中决策和专业化管理。

第二章组织架构与职责分工

第五条投资决策委员会

公司投资决策委员会是北金所备案债券投资的