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2026证券投顾基础单套备考试试卷专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将代表正确选项的字母填入括号内。每题1分，共40分）

1.证券投资咨询业务，是指证券公司、证券投资咨询机构及其他依法经国务院证券监督管理机构批准的机构，在遵守相关法律法规的前提下，为证券投资者提供（）等投资咨询服务。

A.证券市场信息、分析、预测

B.证券投资决策建议

C.证券账户管理

D.A和B

2.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为？

A.代理客户证券交易

B.向客户承诺投资收益

C.为证券发行出具独立意见

D.对服务对象进行风险揭示

3.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得与客户约定（）。

A.最低收益

B.业绩报酬

C.分红比例

D.以上都不可以约定

4.投资者适当性管理的基本原则不包括（）。

A.合理定价

B.风险匹配

C.客户利益优先

D.公开透明

5.下列关于证券账户的说法，错误的是（）。

A.一个自然人只能开立一个证券账户

B.证券账户可以用于买卖