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2026证券投顾合规业务单套备考试卷押题精华宝典下载

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共20题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券公司向客户提供财务分析与投资建议，并就客户的具体情况提供具体服务的业务。以下哪项不属于证券投资顾问业务范围？

A.财务顾问业务

B.投资品种选择

C.投资组合管理建议

D.代客理财业务

2.在证券投资顾问业务中，证券公司应当了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息。证券公司了解客户信息的频率是？

A.每年至少一次

B.每半年至少一次

C.每季度至少一次

D.每次服务前

3.证券公司从事证券投资顾问业务，应当将客户的信息和账户信息严格保密。以下哪种情形不属于违反保密义务？

A.向客户披露其投资账户的盈亏情况

B.向监管机构报送客户信息

C.向公司内部合规部门报告客户违规行为

D.向媒体披露客户的投资偏好

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当基于客观事实和专业判断，并形成书面或者电子形式的记录。以下关于投资建议记录的说法，正确的是？

A.记录可以口头记录，事后补录

B.记录应当包括投资建议的时间、依据、理由等

C.记录无需保存，考试合格后即可销毁

D.记录可以由客户签字确认即可，