2026年证券从业《证券市场法规》押题试卷库.docxVIP

2026年证券从业《证券市场法规》押题试卷库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.证券法的立法宗旨不包括（）。

A.规范证券发行和交易行为

B.保护投资者的合法权益

C.维护社会经济秩序

D.促进证券公司盈利最大化

2.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件是（）。

A.最近3年连续盈利

B.最近1年分类评价在B类以上

C.风险控制指标持续符合规定

D.注册资本不低于10亿元

3.证券经纪业务中，证券公司不得从事的行为是（）。

A.向客户介绍证券投资的基本知识

B.为客户融资融券提供便利

C.接受客户的全权委托决定证券买卖

D.提供投资咨询服务

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本不得低于其各项风险资本准备的（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

5.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%