正版证券从业合规管理必刷专项题库（含答案）.docVIP

正版证券从业合规管理必刷专项题库（含答案）

120分钟

100分

一、单项选择题：30题，每题1分，共30分。

1.证券公司合规管理部门的主要职责不包括

A./监督执行合规制度

B./直接决定公司业务决策

C./报告合规风险

D./配合监管检查

2.合规风险管理的基本原则不包括

A./全面性原则

B./独立性原则

C./利益优先原则

D./客观性原则

3.证券公司内部控制的要素不包括

A./控制环境

B./风险评估

C./信息与沟通

D./外部监督

4.合规风险是指证券公司在合规管理过程中可能面临的

A./市场风险

B./操作风险

C./法律风险

D./声誉风险

5.证券公司合规负责人应当具备的条件不包括

A./熟悉证券法律制度

B./具备合规管理经验

C./通过合规从业资格考试

D./具有大学本科以上学历

6.合规风险的识别方法不包括

A./风险自评估

B./现场检查

C./问卷调查

D./历史数据分析

7.证券公司合规审查的主要内容包括

A./业务流程

B./岗位职责

C./信息系统

D./以上都是

8.合规审查的目的是

A./预防合规风险

B./处罚违规行为

C./提高公司效益

D./满足监管要求

9.证券公司合规培训的对象包括

A./全体员工

B./管理人员

C./关键岗位人员

D./以上都是

10.合规培训的内容不包括

A./合规制度

B./法律法