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2026年贵金属风控交易人员继续教育试题附解析

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.上海黄金交易所Au（T+D）合约实行保证金交易制度，交易所规定的最低交易保证金比例通常不低于合约价值的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

2.延期交收交易中，延期补偿费支付方向的确定依据是（）。

A.交易所随机指定

B.交收申报数量对比：交货申报多于收货申报时，由收货方向交货方支付

C.持仓量大的方向收取

D.固定由买方支付

3.当会员或客户持仓超出交易所限仓规定且未在规定时限内减仓时，交易所首先采取的措施是（）。

A.直接执行强行平仓

B.先通知限期自行平仓，逾期未平仓的再执行强行平仓

C.冻结其出金权限

D.提高其保证金比例至30%

4.客户风险度的计算公式为（）。

A.客户权益÷持仓占用保证金

B.持仓占用保证金÷客户权益

C.客户权益÷客户总资产

D.当日亏损÷客户权益

5.当日结算时客户保证金不足，期货公司（会员）应在（）通知客户追加保证金。

A.结算完成后及时

B.三个交易日内

C.强行平仓之后

D.下一个结算日

6.客户未在约定时限内追加保证金，其保证金不足以维持持仓，交易所有权对该客户持仓实施（）。

A.协议平仓

B.强行平仓

C.展期处理

D.实物交割

7.