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2026-2027年重庆市证券从业资格考试基础科目练习题

一、单选题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，在承销过程中，若发行人未能按照发行文件的要求按时足额缴足发行股份，证券公司应承担的责任不包括（）

A.负责退还部分已募集的资金给投资者

B.承担因发行人违约导致的投资者损失

C.对未缴足的股份进行补足并承担相应责任

D.要求发行人提供额外的担保措施

解析：根据《证券法》相关规定，证券公司在承销过程中若发行人未能按时足额缴足发行股份，证券公司需承担相应的责任，包括但不限于退还部分已募集的资金给投资者、承担因发行人违约导致的投资者损失、对未缴足的股份进行补足并承担相应责任。要求发行人提供额外的担保措施并非证券公司的直接责任，而是监管机构或投资者可能采取的措施。因此，正确选项为D。

2.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）

A.内部控制制度应覆盖证券公司所有业务环节和部门

B.内部控制制度应定期进行评估和修订

C.内部控制制度的建立和执行应由董事会负责监督

D.内部控制制度的目的是为了防止所有类型的操作风险

解析：证券公司的内部控制制度应覆盖所有业务环节和部门，定期进行评估