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证券营业部从业人员合规执业知识测试题

第一部分单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当妥善保存履行适当性义务的相关信息资料，保存期限不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.20

2.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不含融资融券融入的资金和证券），且参与证券交易24个月以上。

A.10B.50C.100D.300

3.根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构保存的客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起，保存期限不得少于（）年。

A.3B.5C.10D.20

4.证券营业部从业人员的下列行为中，符合合规要求的是（）。

A.私下接受客户委托买卖证券B.向客户承诺股票投资保底收益

C.向客户充分揭示投资产品的风险D.借用客户账户买卖股票

5.普通自然人投资者申请转化为专业投资者，需满足金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有2年以上相关投资或金融工作经历。

A.300；30B.500；50C.1000；100D.200；20

6.根据反洗钱大额交易报告相关规