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企业自行监测原始记录缺失整改方案

一、方案背景与编制依据

原始记录是证明企业自行监测数据真实、可追溯的唯一凭证，记录缺失不是“文档管理不完善”的小问题，而是在排污许可证执行报告核查、生态环境部门“双随机”检查中可能被直接认定为监测数据无法溯源的高风险缺陷。依据《排污许可管理条例》第十九条（排污单位应当对自行监测数据的真实性、准确性负责）、《排污单位自行监测技术指南总则》（HJ819-2017）第6.3条（监测记录应包括采样、运输、保存、分析全过程信息并可追溯），以及《环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法》（环发〔2015〕175号）第五条，原始记录缺失且无法补充证明的，监测结果不得作为排放达标判定依据，情节严重的可被认定为数据造假。

本方案针对企业当前存在的三类典型缺失情形制定整改路径：

?完全缺失：某时段监测活动无任何记录，无法证明监测是否开展；

?要素不全：有监测数据和报告，但缺少采样原始记录（点位图、样品编号、采样时间、气象条件）或实验室原始谱图、称量记录等过程性凭证；

?无法追溯：记录存在但关键信息空白、涂改无签注、电子数据无备份或被覆盖，人员签字与考勤记录对不上。

三类情形对应不同的整改深度和举证难度，必须先分类、再处置，严禁用“补写记录”方式统一处理（补写属于伪造记录，比缺失本身后果更严重）。

二、组织机构与职责分工

整改工作由分管环保的副总经理牵头，