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2026年证券公司合规真题.docx

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    2026年证券公司合规真题

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填写在答题纸上。每题1分，共20分）

    1.证券公司合规管理的根本目标是？

    A.实现盈利最大化

    B.提升市场竞争力

    C.防范和化解合规风险，保障公司稳健运营和市场秩序

    D.获得监管机构的批准

    2.根据我国《证券法》，证券公司及其从业人员在从事证券业务活动时，应当遵守法律、行政法规，遵循（）原则。

    A.自我利益优先

    B.公

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