金融行业交易部交易员交易监控手册.docx

金融行业交易部交易员交易监控手册

金融行业交易部交易员交易监控手册

第一章总则

1.1编制目的

为规范金融行业交易部交易员日常交易行为，防范操作风险、合规风险和市场风险，确保交易活动在授权范围内依法合规开展，保障公司资金安全与声誉，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等法律法规及公司内部相关制度，特制定本监控手册。

1.2适用范围

本手册适用于交易部全体交易员、助理交易员、交易执行岗及相关后台结算、风控人员。凡涉及自营交易、代客交易、做市交易、对冲交易等各类交易活动的岗位，均须遵照执行。

1.3核心原则

?授权有限原则