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2026年证券从业资格模拟卷十

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应参考行业最佳实践，但无需符合监管要求。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计和评估。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资业务

B.融券业务

C.自营证券业务

D.信用交易业务

3.下列关于证券公司风险管理工具的说法，正确的是（）。

A.风险价值（VaR）模型主要用于短期风险度量，不适用于长期风险管理。

B.压力测试主要用于评估极端市场条件下的风险暴露，不适用于正常市场条件。

C.风险调整后收益（RAROC）模型综合考虑了风险和收益，是常用的风险管理工具。

D.敏感性分析主要用于评估单一因素变化对证券公司盈利能力的影响，不适用于组合风险分析。

4.证券公司开展资产管理业务时，下列行为不属于其合规要求的是（）。

A.向客户充分披露投资策略和风险揭示。

B.设定合理的投资范围和比例限制。

C.允许