2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.证券投资基金的发行与交易

2.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

3.证券交易场所对证券交易实行实时监控，重点监控下列哪项行为？

A.证券公司的融资融券业务

B.投资者的短线交易行为

C.上市公司的大股东减持行为

D.证券公司的自营证券买卖行为

4.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.业务操作规范

D.员工行为规范

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.强制开户原则

C.审慎原则

D.公开原则

6.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

7.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分披露