原始记录书写规范.docxVIP

原始记录书写规范

原始记录是各类业务活动开展过程中实时形成的、未经过加工整理的第一手凭证载体，涵盖纸质、电子两种核心形式，是业务溯源、质量管控、责任界定、数据统计、合规校验的核心依据，其书写与管理质量直接决定业务闭环管理的有效性与合法性。为统一全场景原始记录的书写标准，保障记录的真实性、完整性、准确性、可追溯性，特明确全流程规范要求如下：

一、核心遵循原则

1.真实性原则：原始记录必须在业务开展过程中实时、同步记录，严禁事后追记、事前预填、虚构编造。因突发设备故障、现场紧急处置等特殊情况无法实时记录的，需在24小时内完成补记，补记内容需标注“补记”字样，详细说明补记原因，经业务部门负责人签字确认后方可纳入正式记录范畴，补记时限不得超过业务完成后48小时。严禁以草稿整理、誊抄等方式替代原始记录，所有原始数据必须直接对应第一手采集结果。

2.完整性原则：原始记录需覆盖业务全流程的所有关键节点，制式记录表格的所有栏位不得空白，无对应内容的需标注“/”，不适用的需标注“N/A”（NotApplicable），待后续补充的需标注“待补”并在备注栏说明补充时限与原因，待补内容需在72小时内补齐，涉及核心数据的待补内容未完成前，不得出具最终业务结论。多页记录需连续编排页码，不得缺页、漏页，最后一页需标注“以下空白”字样，防止后续擅自加页。

3.准确性原则：原始记录的数据需与实际采集结果完