基金从业资格证法律法规考前冲刺试卷及答案解析.pdfVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职

业道德与业务规范考前冲刺训练试卷

总份额以内份额的风险答案D下列选项不是基金市场违法犯罪行为特征的是A智商高B电子化C智能化D危害大答案C基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则以及识别和管理合规风险的主要程序内容不包括A合规管理部门的功能和职责B合规

附答案详解

单选题（共20题）

1.某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工

作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资

者素质，以此确保投资者不发生亏损。

实质性变化的应向国务院证券监督管理机构A口头说明B书面说明C备案D重新提交注册申请答案C年中国证监会和中国人民银行颁布货币市场基金监督管理办法ABCD答案C基金合同生效后基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求此过程为A分级基金建仓

A.甲的观点错误，乙的观点错误

B.甲的观点正确，乙的观点错误

C.甲的观点正确，乙的观点正确

D.甲的观点错误，乙的观点正确

【答案】A

2.根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以