期货资管合格投资者风险告知书模板.docxVIP

期货资管合格投资者风险告知书模板

一、模板适用范围与填写规范

本模板适用于期货公司及其依法设立的子公司开展资产管理业务时，向合格投资者销售资产管理计划产品所使用的风险告知书、风险揭示书及配套签署文件。模板中的方括号“[]”内容为必须由管理人、销售机构根据具体产品信息填写后使用，填写完成后应经合规部门审查并留存备案。本模板使用者不得删减风险揭示条款的实质内容，否则视为违反适当性义务。

投资者适当性管理是资产管理业务合规链条中最薄弱的环节，销售机构必须在风险告知环节保留完整证据。以下动作全部为必须完成事项：

?销售机构必须在向投资者出示本告知书时，由具备期货或基金从业资格的销售人员逐项讲解，讲解过程必须录音录像，录像保存时间不得少于20年。

?投资者必须在风险揭示书每一页签署姓名及日期，不得只在末页签署。

?销售机构必须在投资者签署后5个工作日内完成电话回访，回访内容必须覆盖“是否本人签署”“是否了解产品风险”“是否知晓可能损失全部本金”三个核心问题，并保存回访录音不少于20年。

?投资者提供的资产证明文件必须由出具机构加盖公章或业务专用章，资产证明开具日期距产品成立日不得超过3个月。

?合格投资者确认书必须与风险揭示书、资产管理合同同步签署，缺一不可。

二、风险告知书正文

2.1产品基本信息

项目

内容

资产管理计划名称

[]资产管理计划

管理人名称

[]

销售机