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2026年证券从业资格考试模拟证券公司合规管理复习.docx

2026年证券从业资格考试模拟证券公司合规管理复习.docx

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    2026年证券从业资格考试模拟证券公司合规管理复习

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

    1.证券公司合规管理的核心目标是（）。

    A.最大化公司利润

    B.保障公司资产安全

    C.防范和化解合规风险，促进公司稳健经营和可持续发展

    D.提升公司市场竞争力

    2.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪项不属于合规管理的基本原则？（）

    A.客观公正原则

    B.独立性原则

    C.预防为主、

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