尽调业务验证方案模板（最新版）.docx

尽调业务验证方案模板（最新版）

本方案适用于各类股权投资项目尽调、信贷授信项目尽调、供应链合作项目尽调、并购重组项目尽调的后置交叉核验环节，所有操作流程符合《中华人民共和国证券法》《商业银行授信工作尽职指引》（银监发〔2004〕51号）《证券公司全面风险管理规范》《非银行支付机构客户备付金存管办法》以及GB/T36643-2018信息安全技术政务信息共享数据安全技术要求的相关规定，所有验证环节全程留痕、可追溯，从流程层面规避前期尽调工作的信息偏差、遗漏风险，保障各类投资、授信、合作决策的科学性与合规性。

第一章总则

一、方案适用范围

1.股权投资类项目尽调验证

本部分覆盖天使轮、A轮