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2026年证券从业资格《证券公司业务合规》合规管理卷.docx

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    2026年证券从业资格《证券公司业务合规》合规管理卷

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题只有一个正确选项，请将正确选项的字母填入答题卡相应位置。）

    1.合规管理的基本原则中，强调合规部门在组织架构中保持相对独立性的是（）。

    A.全面性原则

    B.独立性原则

    C.客观性原则

    D.专业性原则

    2.证券公司合规管理体系的核心要素不包括（）。

    A.合规文化的培育

    B.合规风险的识别与评估

    C

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