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风险报告工作制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司风险报告管理工作，提高风险识别、评估、应对及监控的效率与质量，确保公司经营管理活动的稳健运行，保障公司及利益相关者的合法权益，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本制度。

第二条定义

本制度所称风险报告，是指公司各部门、各业务单元在经营管理过程中，对所识别、评估的各类风险信息进行收集、分析、整理，并按规定程序和要求向指定层级或机构进行报送的过程。风险报告是公司风险管理决策的重要依据。

第三条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、各分支机构以及所有控股子公司（以下统称“各单位”）的风险报告管理活动。

第四条基本原则

风险报告工作应遵循以下原则：

（一）真实性原则：报告内容必须客观、真实，基于事实依据，不得虚构、隐瞒或夸大风险。

（二）准确性原则：风险信息的描述、数据的引用及分析判断应准确无误，避免误导。

（三）及时性原则：风险事件发生或风险隐患被识别后，应在规定时限内迅速上报，确保信息传递的时效性。

（四）规范性原则：报告的格式、内容、报送路径和程序应符合本制度及相关规定的要求。

（五）保密性原则：风险报告涉及公司商业秘密和敏感信息，相关人员应严格遵守保密规定。

第二章组织与职责

第五条风险管理委员会

公司风险管理委员会是风险报告工作的最高决策与监督机构，主要职责包括：