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2026年最新证券投资顾问业务合规管理练习试题及答案

一、单项选择题

1.根据2025年修订生效的《证券投资顾问业务监管规则》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的人员，应当符合的从业资质要求不包括以下哪项（）

A.已通过证券业从业人员资格考试相关科目，取得证券从业资格

B.具有2年以上证券业务相关从业经历，其中证券投资咨询相关岗位经历不少于1年

C.完成中国证券业协会组织的证券投资顾问专业能力水平评价测试且成绩合格，完成年度持续培训不少于15学时，其中合规类培训不少于8学时

D.具备注册会计师、法律职业资格或CFA等高端金融资质的人员可豁免专业能力测试直接注册为证券投资顾问

答案：D

解析：2025年修订的投顾监管规则明确取消高端金融资质直接豁免投顾专业能力测试的安排，所有注册为证券投资顾问的人员必须通过专项水平评价测试，相关高端资质仅可按规定折算不超过6学时的年度持续培训学分，不得替代资质测试要求；投顾人员需满足从业经历、资格考试、专项测试、年度合规培训等刚性要求，方可完成执业注册。

2.证券经营机构通过短视频平台、网络直播等公开渠道开展证券投资顾问业务宣传、发布证券研究观点或投资建议的，以下做法符合合规要求的是（）

A.安排未取得投顾资质的营销人员以“财经博主”“投资达人”身份出镜讲解大盘走势并推介公司投顾产品

B.直播过程中由持牌投顾讲解投资逻辑，所有公开发