201. 证券从业资格《发布证券研究报告业务》专项模拟试卷（附答案）.docxVIP

201.证券从业资格《发布证券研究报告业务》专项模拟试卷（附答案）

一、单选题（每题1分，共10分）

1.发布证券研究报告业务中，下列哪项不属于《发布证券研究报告暂行规定》的适用范围？（）

A.证券公司发布证券研究报告的行为

B.证券投资咨询机构发布证券研究报告的行为

C.证券资管机构发布证券研究报告的行为

D.基金管理公司发布证券研究报告的行为

【答案】C

【解析】《发布证券研究报告暂行规定》主要适用于证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告的行为，不直接适用于证券资管机构。

2.证券研究报告的发布流程中，以下哪个环节不属于核心控制环节？（）

A.研究报告的撰写

B.研究报告的审核

C.研究报告的发布

D.研究报告的存档

【答案】D

【解析】研究报告的撰写、审核和发布是核心控制环节，存档属于辅助环节。

3.证券研究报告中的信息来源不包括？（）

A.公开披露的信息

B.上市公司提供的内幕信息

C.行业专家访谈

D.市场调研数据

【答案】B

【解析】证券研究报告应基于公开披露的信息、行业专家访谈和市场调研数据，不得使用内幕信息。

4.证券公司发布证券研究报告时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.对上市公司进行估值分析

B.提供投资建议

C.发布市场分析报告

D.未经审核直接发布研究报告

【答案】D

【解析】研究报告必须经过审核才能发布，未经审核直接发布是不合规的。

5.证券研究报