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2026年证券从业法规期货交易监管案例分析专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、案例一：证券公司内部控制与合规经营

华泰证券某营业部客户经理张伟，在2025年10月期间，同时负责管理两位高风险客户：客户A是一位风险承受能力极低的退休教师，客户B是一位风险偏好极高的年轻投资者。张伟为了完成业绩指标，在未进行充分风险评估和告知义务的情况下，分别向客户A推荐了三只高风险股票型基金，并向客户B推荐了一份挂钩衍生品的复杂结构性产品。在向客户A推销时，张伟口头承诺“保证年收益10%以上”，并隐瞒了产品近期的较大亏损记录。对于客户B，张伟则利用其亲属账户操作，进行了部分与客户B指令方向相反的短线交易，试图影响市场价格以获取不正当利益。事后被内部合规检查发现。

根据上述案例，请回答以下问题：

1.请分析张伟在管理客户A过程中的行为可能违反了哪些《证券公司监督管理条例》或《证券从业人员行为准则》中的规定？并简述理由。

2.请分析张伟在管理客户B过程中的行为可能违反了哪些《证券法》或《中华人民共和国刑法》中的规定？并简述理由。

3.从内部控制的角度，分析华泰证券可能存在哪些管理漏洞导致了张伟行为的发生？

4.如果张伟的行为给客户造成了损失，客户可以通过哪些途径寻求救济？请说明相关法律依据。

5.针对类似张伟的行为，证券公司