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2026年证券从业资格模拟卷五十一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循合规性、全面性、审慎性原则。

D.内部控制制度的执行应由公司管理层完全负责，员工无需参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资业务

B.融券业务

C.证券做市业务

D.证券承销与保荐业务

3.下列关于证券公司风险管理体系的表述，正确的是（）。

A.风险管理体系应仅关注市场风险，忽略信用风险和操作风险。

B.风险管理体系的建立应与公司的业务规模和风险承受能力相匹配。

C.风险管理体系的评估应由外部审计机构完全负责。

D.风险管理体系的执行效果应定期由公司董事会进行审核。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向合格投资者提供资产管理产品。

B.设定合理的风险控制措施，确保投资者利益。

C.未充分披露产品风险，误导投资者。

D.定期向投资者报