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合规管理考试题库及答案2025

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

1.合规管理体系的核心要素不包括以下哪项？（）

A.合规风险评估

B.合规培训与沟通

C.内部审计与监督

D.员工个人职业道德

解析：合规管理体系的核心要素通常包括合规风险管理、合规政策与程序、合规培训与沟通、合规监督与审计、违规行为举报与调查等。员工个人职业道德属于合规文化的组成部分，但不是体系的核心要素。合规风险评估、合规培训与沟通、内部审计与监督均为合规管理体系的核心要素。

2.根据我国《公司法》，上市公司信息披露的主要监管机构是？（）

A.国家发展和改革委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

解析：中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的监管机构，负责监督和管理上市公司的信息披露活动。国家发展和改革委员会主要负责宏观经济调控和产业发展政策；中国人民银行主要负责货币政策和金融监管；国家外汇管理局主要负责外汇市场的监管。

3.合规风险评估的基本流程通常不包括以下哪个环节？（）

A.识别合规风险点

B.评估风险发生的可能性和影响程度

C.制定风险应对措施

D.风险的日常监控

解析：合规风险评估