证券从业资格解析含答案.docx

证券从业资格解析含答案

证券从业资格证考试主要包括《证券市场基本法律法规》、《证券市场基础知识》、《证券投资分析》和《证券发行与承销》四个科目。以下是对这些科目中部分重要考点的解析及答案。

1.《证券市场基本法律法规》

考点：证券公司的设立条件

答案：设立证券公司应当具备以下条件：

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；

（3）有符合证券法规定的注册资本；

（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（5）有完善的风险管理与内部控制制度；

（6）有符合要求的营