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证券业务管理与风险控制手册

1.第一章证券业务管理基础

1.1证券业务概述

1.2业务管理体系架构

1.3业务流程管理

1.4业务合规管理

1.5业务数据管理

2.第二章证券业务风险识别与评估

2.1风险识别方法

2.2风险评估模型

2.3风险分类与等级

2.4风险监控机制

2.5风险应对策略

3.第三章证券业务合规管理

3.1合规管理原则

3.2合规风险识别

3.3合规制度建设

3.4合规培训与宣导

3.5合规检查与审计

4.第四章证券业务操作风险控制

4.1操作流程控制

4.2交易操作规范

4.3人员操作管理

4.4系统安全控制

4.5操作风险应对

5.第五章证券业务市场风险控制

5.1市场风险识别

5.2市场风险评估

5.3市场风险控制措施

5.4金融市场监控

5.5市场风险对冲

6.第六章证券业务信用风险控制

6.1信用风险识别

6.2信用风险评估

6.3信用风险控制措施

6.4信用评级管