券商收益互换业务客户风险告知书模板.docxVIP

券商收益互换业务客户风险告知书模板

一、第一条告知书性质与适用范围

本风险告知书是您与XX证券股份有限公司（以下简称“本公司”）签署《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》及《补充协议》（以下统称“主协议”）项下收益互换交易确认文件之前的必备法律文件，其效力不因个别交易要素的协商变更而减损。

1.1适用业务范围

本告知书覆盖本公司向您提供的以下收益互换业务类型：

?多头收益互换：您向本公司支付固定收益或浮动收益，本公司向您支付挂钩标的资产（股票、股票指数、基金份额、商品指数等）的浮动收益。

?空头收益互换：您向本公司支付挂钩标的资产的浮动收益，本公司向您支付固定收益或浮动收益。

?多空组合收益互换：您以投资组合方式同时建立多头和空头互换头寸，组合内净额结算。

?跨境收益互换：挂钩标的为境外交易所上市证券或境外指数，可能涉及跨境资金划转、外汇结算及境外监管法规适用。

1.2不适用范围

本告知书不适用于下列产品，如您拟参与以下业务，需另行签署对应文件：

?收益凭证（属证券公司债务融资工具）

?场外期权（适用《场外期权业务客户风险告知书》）

?收益互换挂钩标的涉及大宗商品现货、碳排放权或虚拟货币的，需另行签署专项风险揭示文件

1.3法律与合规依据

本告知书的编制依据包括但不限于：

?《中华人民共和国证券法》

?《中华人民共和国期货和衍生品法》

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