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跨境业务客户尽职调查SOP.docx

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    跨境业务客户尽职调查SOP

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、适用范围 7

    三、术语定义 8

    四、调查基本原则 11

    五、职责分工要求 13

    六、前期筹备工作 15

    七、客户身份识别规范 17

    八、背景信息核验流程 19

    九、业务背景核查内容 22

    十、风险因素排查要点 24

    十一、关联方尽调要求 27

    十二、高风险客户增查要求 30

    十三、尽调材料归档规范 33

    十四、尽调结果评估标准 36

    十五、后续动态管控要求 40

    十六、信息保密管理要求 42

    十七、违规责任追究办法 44

    十

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