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2026年合规专员面试问题集

一、情景判断题（共5题，每题8分，总分40分）

题目1（8分）

某上市公司合规专员发现，公司销售部门为完成季度业绩指标，在明知客户信用状况不佳的情况下，仍通过放宽信用审批标准的方式促成大额订单。合规专员接到汇报后，应如何处理？

A.立即停止销售活动，并向管理层汇报

B.先与销售部门沟通，了解具体情况后再做决定

C.询问财务部门是否可以提供担保，以支持订单执行

D.向客户说明公司政策，建议分批付款

答案：B

解析：此类情况需要谨慎处理。合规专员应先与销售部门充分沟通，了解订单的具体情况、客户背景以及销售部门采取该措施的原因。同时，要评估可能存在的合规风险，包括信贷风险、反洗钱合规等。在充分了解情况后，合规专员可以结合公司政策、风险评估结果以及管理层意见，制定合适的处理方案。立即停止销售活动可能影响公司业绩，而盲目支持订单则可能带来合规风险。询问财务部门是否可以提供担保过于片面，向客户说明公司政策可能无法解决问题。最佳做法是先充分沟通，再做出明智决策。

题目2（8分）

某外资企业在中国设立分支机构，其合规专员发现，当地合作伙伴在业务操作中存在不符合公司反腐败政策的行为。合规专员应如何应对？

A.立即终止与该合作伙伴的合作关系

B.要求合作伙伴停止违规行为，并报告给公司总部

C.忽略该问题，因为