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中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则

第一章总则

第一条为规范证券投资基金销售人员的执业行为，维护投资者合法权益，促进基金市场健康稳定发展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券业从业人员执业行为准则》及中国证券业协会相关自律规则，制定本守则。

第二条本守则适用于经中国证券业协会登记注册，并在取得基金销售业务资格的机构中从事基金宣传推介、基金份额发售、基金交易咨询、投资者回访及适当性管理等相关工作的执业人员。

第三条基金销售人员应当自觉遵守国家法律法规、监管规定、自律规则及所在机构的内部规章制度，恪守诚实信用、勤勉尽责、保守秘密、公平竞争的原则，以维护基金份额持有人利益为执业根本。

第四条基金销售人员应当具备从事基金销售业务所必需的专业知识和技能，持续学习更新业务知识，不断提高执业水平，并按规定参加后续职业培训。

第五条基金销售人员应当自觉接受中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、所在机构以及社会公众的监督，对发现的违法违规行为或重大风险隐患，有权及时向所在机构或监管部门报告。

第二章执业注册与继续教育

第六条基金销售人员应当在取得基金从业资格后，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，注册信息应当真实、准确、完整。未经注册或注册失效期间，不得以基金销售人员名义开展任何基金销售活动。