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企业出口业务管制合规管理手册

目录TOC\o1-4\z\u

一、总则 4

二、合规管理总体要求 6

三、出口管制范围界定 9

四、内部合规责任划分 12

五、交易对手合规筛查 14

六、出口物项管制分类 18

七、许可证申请与使用管理 19

八、最终用户与用途管控 22

九、再出口与转运合规管理 25

十、特殊区域出口合规管理 28

十一、技术出口合规管控 31

十二、服务出口合规管理 34

十三、制裁名单筛查与应对 36

十四、合规制度建设与优化 38

十五、合规培训与能力建设 40

十六、合规监督检查与审计 43

十七、合规风险预警与处置 46

十八、违规事件调查与问责 50

十九、合规档案与记录管理 52

二十、合规管理系统建设 57

二十一、外部监管对接与配合 60

二十二、境外机构合规协同管理 62

总则

目的范畴

本手册旨在规范企业开展出口业务的全流程合规管理，明确各环节的责任边界、风险控制要求及履职标准，从源头上防范出口业务相关违规行为，保障企业经营活动的合法合规，维护市场秩序及公共利益，确保出口业务平稳、有序推进。

适用范围

本手册适用于所有依法设立、具备开展出口业务资质的企业，涵盖出口货物销售、出口服务提供、跨境贸易往来及相关配套配套业务等全部业