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证券从业考试证券市场基本法律法规试卷含答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

2.下列关于证券发行中虚假陈述行为的说法，错误的是（）。

A.发行人应承担无过错责任

B.保荐人应承担过错推定责任

C.发行人的控股股东应承担过错责任

D.实际控制人不承担责任

3.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.客户资金不足而接受其买入委托

5.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

6.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

C.合规负责人由股东会决定聘任

D