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保荐代表人考试试题集最新

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人应当遵循的基本原则不包括（）

A.勤勉尽责原则

B.独立性原则

C.公开透明原则

D.利益回避原则

2.在保荐代表人资格申请过程中，申请人必须具备的条件不包括（）

A.具备3年以上证券从业经验

B.最近3年未受到过中国证监会的行政处罚

C.具有证券从业资格

D.通过中国证监会组织的保荐代表人胜任能力考试

3.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票时，应当重点关注发行人的（）

A.财务状况

B.法律合规状况

C.业务发展状况

D.以上都是

4.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当建立健全的保荐业务管理制度，不包括（）

A.保荐业务流程管理制度

B.保荐人员管理制度

C.保荐业务风险管理制度

D.保荐业务收费管理制度

5.保荐代表人负责撰写并出具（）

A.发行说明书

B.保荐工作报告

C.法律意见书

D.财务报告

6.在保荐过程中，保荐机构应当对发行人的（）进行尽职调查

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