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2026年证券投资顾问《职业规范》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当以何种方式确保客户利益优先？

A.优先推荐高佣金产品

B.基于客户风险承受能力提供个性化建议

C.推荐客户容易买卖的产品

D.限制客户投资范围

2.证券投资顾问与客户签订服务协议时，以下哪项不属于必须包含的内容？

A.服务费用及支付方式

B.投资顾问的资质证明

C.客户的资产状况

D.投资建议的更新频率

3.根据中国证监会规定，证券投资顾问不得从事的行为不包括？

A.为客户提供投资决策分析

B.代理客户进行证券交易

C.向客户提供市场分析

D.帮助客户评估投资风险

4.证券投资顾问在执业过程中，若发现客户存在重大利益冲突，应当如何处理？

A.继续提供服务但口头提醒客户

B.立即停止服务并报告公司合规部门

C.暂时调整服务内容以回避冲突

D.向客户收取额外费用以补偿风险

5.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保其建议基于？

A.个人投资经验

B.