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客户准入测试题及答案

一、单项选择题（共15题，每题2分，满分30分。每题只有1个正确答案，错选、不选均不得分）

1.根据2024年修订施行的《中华人民共和国反洗钱法》客户身份识别相关要求，对公客户准入时必须留存的具备法定效力的核心资质材料是（）

A.营业执照复印件加盖公章、法定代表人身份证复印件、经办人授权书及身份证复印件

B.营业执照扫描件、法定代表人微信名片截图

C.客户提供的业务介绍PPT、办公场地租赁协议照片

D.合作方口头背书的资质说明

2.根据中国物流与采购联合会2023年发布的《制造业供应商准入管理规范》，规模以上制造企业对生产类上游供应商设置的最近12个月资产负债率准入红线（超过该阈值需纳入禁入或附条件准入范畴）为（）

A.40%

B.60%

C.75%

D.90%

3.客户信用记录准入审核中，以下哪种情形属于无任何豁免空间的一票否决禁入情形（）

A.最近24个月存在1次金额1000元以下的信用卡逾期且已结清

B.最近36个月存在被人民法院列入失信被执行人名单的记录且未履行完毕

C.最近12个月存在2次税务申报延迟记录且已完成补报

D.最近6个月存在1次市场监管部门的经营异常记录且已移出

4.根据沪深交易所2023年修订的《上市公司自律监管指引——供应链ESG管理》要求，以下哪类主体不得进入上市公司合格供应商名录（）